山西衛(wèi)豐律師事務(wù)所 2024年08月19日 17:57 山西
以下文章來源于法律適用 ，作者徐璟航
法律適用.最高人民法院國家法官學(xué)院《法律適用》
為深入貫徹落實習(xí)近平法治思想、習(xí)近平文化思想，全面貫徹落實黨的二十屆三中全會精神，著力建設(shè)具有強(qiáng)大凝聚力和引領(lǐng)力的社會主義意識形態(tài)，著力培育和踐行社會主義核心價值觀，《法律適用》微信公眾號在刊發(fā)紙質(zhì)期刊文章外，特開設(shè)“實踐法學(xué)筆談”欄目，為務(wù)實管用的實踐法學(xué)研究成果提供更為廣闊的展示舞臺，敬請關(guān)注！
浙江省高級人民法院民事審判第二庭法官助理，法學(xué)博士
摘 要：基于預(yù)約合同的動態(tài)性特征，民商事審判在認(rèn)定個案中的預(yù)約合同違約賠償范圍時，原則上應(yīng)將賠償數(shù)額控制在本約的信賴?yán)鎿p失與履行利益損失之間，具體應(yīng)考慮預(yù)約合同約定責(zé)任、直接損失賠償、信賴?yán)尜r償，以及預(yù)約合同高度接近本約合同時的履行利益損失共四個遞進(jìn)維度。
隨著社會主義市場經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，交易機(jī)會正成為市場主體最重要的商業(yè)資源之一。因此，兼具交易擔(dān)保功能和締約失敗賠償功能的預(yù)約合同被廣泛應(yīng)用于商品房買賣、大宗商品交易、股權(quán)轉(zhuǎn)讓等領(lǐng)域，隨之而來的是有關(guān)預(yù)約合同的違約賠償范圍問題。民法典并未單獨(dú)規(guī)定預(yù)約合同違約責(zé)任賠償?shù)姆秶�，一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)賠償訂立本約合同時的信賴?yán)�，另一種觀點(diǎn)認(rèn)為應(yīng)等同于違反本約合同的履行利益。對此，最高人民法院綜合上述觀點(diǎn)后指出，預(yù)約合同違約責(zé)任賠償范圍的大小應(yīng)當(dāng)在本約合同的締約過失責(zé)任與本約合同的違約責(zé)任之間，根據(jù)簽訂本約合同的條件是否成熟以及成熟的程度進(jìn)行確定。同時，《最高人民法院關(guān)于適用〈中華人民共和國民法典〉合同編通則若干問題的解釋》（法釋〔2023〕13號，以下簡稱《合同編通則司法解釋》）第8條亦規(guī)定，因不履行訂立本約合同義務(wù)所造成的損失賠償，當(dāng)事人有約定的，按照約定；沒有約定的，人民法院應(yīng)當(dāng)綜合考慮預(yù)約合同在內(nèi)容上的完備程度以及訂立本約合同的條件的成就程度等因素酌定。《合同編通則司法解釋》第8條為民商事審判中認(rèn)定預(yù)約合同的違約賠償范圍提供了基本指引。考慮到預(yù)約合同的動態(tài)性特征，為了更全面、更精準(zhǔn)、更便捷地把握賠償范圍，筆者總結(jié)相關(guān)案例，認(rèn)為預(yù)約合同的違約賠償范圍原則上應(yīng)以本約合同締約過失責(zé)任為下限，以本約合同的履行利益損失為上限，涵蓋合同約定責(zé)任（如預(yù)約合同有約定）、直接損失賠償、信賴?yán)尜r償，以及預(yù)約合同高度接近本約合同時的履行利益損失共四個遞進(jìn)維度。在案件實操中可進(jìn)一步考慮交易成熟度、守約方的信賴投入、守約方的機(jī)會損失等動態(tài)要素的強(qiáng)弱度，并輔之以預(yù)約合同內(nèi)容、雙方主觀過錯程度、導(dǎo)致違約的客觀障礙等靜態(tài)要素，對損害賠償?shù)姆秶枰跃C合判斷。如果損失數(shù)額難以直接計算，應(yīng)在合同當(dāng)事人簽訂預(yù)約合同時的可預(yù)見范圍內(nèi)，基于損失填補(bǔ)原則進(jìn)行衡量。其中，當(dāng)預(yù)約合同的交易成熟度相對較低時，可按照本約合同的締約過失責(zé)任進(jìn)行計算。違反預(yù)約合同的違約損失大小，應(yīng)根據(jù)本約合同信賴?yán)鎿p失的計算方法來確定，即實際損失（為締約而支付的相關(guān)的費(fèi)用損失）和利益損失（訂約機(jī)會喪失的損失）。當(dāng)預(yù)約合同的交易成熟度相對較高時，可以酌情考慮采用本約合同履行利益損失的賠償方式，如果單獨(dú)計算預(yù)約合同履行可得利益損失實際上相對困難，可以把履行利益損失歸入到訂約機(jī)會喪失的損失范圍內(nèi)予以考慮。具體而言，可從以下四個遞進(jìn)維度計算：第一，約定責(zé)任承擔(dān)，選擇預(yù)約合同約定的定金或違約金并根據(jù)實際損失調(diào)整。預(yù)約合同獨(dú)立于本約合同，可以適用民法典有關(guān)合同違約責(zé)任的一般規(guī)定，例如《民法典》第585條違約金條款、第586條定金擔(dān)保條款、第587條定金罰則條款、第588條違約金與定金競合時的責(zé)任條款等。如守約方選擇主張違約金而違約金低于造成的損失的，人民法院可以根據(jù)當(dāng)事人請求予以增加；如選擇主張定金而定金不足以彌補(bǔ)預(yù)約合同的違約損失時，也可以請求違約方賠償超過定金數(shù)額的損失。第二，直接損失賠償，守約方可主張返還已付款項及其利息。直接損失指因違約行為直接造成的損害后果，在預(yù)約合同違約損害賠償案件中多以守約方為履行預(yù)約合同而已經(jīng)支付的成本或款項為主，具體包括守約方在簽訂預(yù)約合同時的已付款和利息，以及為促成本約合同成立而預(yù)先支付的其他款項。第三，信賴?yán)鎿p失，應(yīng)綜合考慮機(jī)會損失的影響因素進(jìn)行酌情判斷。違反預(yù)約合同直接損害的是當(dāng)事人對訂立本約合同之信賴，客觀上導(dǎo)致守約人因信賴而喪失了開展同類交易的機(jī)會。因此，依照《全國法院民商事審判工作會議紀(jì)要》（法〔2019〕254號）第32條的規(guī)定，通常情況下預(yù)約合同的違約損失應(yīng)為信賴?yán)鎿p失，更進(jìn)一步應(yīng)當(dāng)限定于已付款項外的直接財產(chǎn)損失。履行利益與信賴?yán)嬷缦拊谟陬A(yù)約合同是否高度接近本約合同，合理計算信賴?yán)娴年P(guān)鍵在于損失影響因素酌定的幅度或比例，應(yīng)低于履行利益之損失。信賴?yán)鎿p失的影響因素可考慮守約方的履約情況、合理的成本支出等，司法實踐中通常情形包括：一是當(dāng)事人就交易條款進(jìn)行了磋商，付出了相應(yīng)的時間成本、搜尋信息成本、磋商成本等締約支出；二是當(dāng)事人已開始履行預(yù)約合同，如一方已支付預(yù)約合同約定的全部價款；三是當(dāng)事人已著手安排履約的準(zhǔn)備，如租賃房屋、購買設(shè)備等；四是當(dāng)事人已安排下游交易。第四，履行利益損失，當(dāng)預(yù)約合同高度接近本約合同時應(yīng)酌情考慮。全國人民代表大會常務(wù)委員會法制工作委員會編纂的《中華人民共和國民法典合同編釋義》指出，應(yīng)將預(yù)約放在從預(yù)約合同訂立到本約合同得到履行的整個交易鏈條中予以考慮，關(guān)注違約發(fā)生的主客觀障礙。由此，從預(yù)約合同到本約合同是一個動態(tài)性過程，當(dāng)預(yù)約合同的交易成熟度較高，此時預(yù)約合同已高度接近本約合同，影響本約合同訂立的主要是當(dāng)事人原因以外的客觀障礙，該情形下當(dāng)事人對預(yù)約合同履行利益的期待也相對較高，因此，該類客觀障礙型預(yù)約合同的損害賠償范圍應(yīng)當(dāng)以本約合同履行利益為基礎(chǔ)，并進(jìn)行適當(dāng)減少。主觀障礙型預(yù)約的交易成熟度相對不高，當(dāng)事人對于交易條款存在一定爭議，說明交易的不確定性相對較大，因此其損害賠償范圍應(yīng)當(dāng)以本約合同的信賴?yán)鏋榛A(chǔ)，并進(jìn)行適當(dāng)增加。最低合意型預(yù)約的交易成熟度最低，其損害賠償范圍應(yīng)當(dāng)趨近于本約合同的信賴?yán)鎿p失。至于履行利益損失的賠償計算，根據(jù)《民法典》第584條，履行利益損失賠償?shù)慕Y(jié)果是讓守約方處于如同合同義務(wù)被履行的狀態(tài)，在合同不履行的情況下，守約方應(yīng)該得到的履行利益是違約方應(yīng)移轉(zhuǎn)的全部價值或應(yīng)提供的全部服務(wù)；在不完全履行的情況下，守約方應(yīng)該得到的履行利益是違約方應(yīng)移轉(zhuǎn)的價值或者應(yīng)提供的服務(wù)和其實際移轉(zhuǎn)價值或提供服務(wù)之間的差額。
