裁判要旨：當事人不服人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達之日起十五日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴。根據(jù)該規(guī)定，本案當事人變更上訴請求，均不在上訴期限之內(nèi)，其超出上訴期限后新增加的上訴請求不屬于本案受理范圍。
案例索引：《張莉莉、天風(fēng)證券股份有限公司借款合同糾紛二審案》【（2020）最高法民終767號】
爭議焦點：當事人超出上訴期限后新增加的上訴請求是否屬于二審法院受理范圍？
最高院認為：關(guān)于張莉莉的上訴請求是否符合《中華人民共和國民事訴訟法》（以下簡稱《民事訴訟法》）的規(guī)定。張莉莉所提上訴請求是“撤銷一審判決第四項，改判涉案31273400股方盛制藥股票（證券代碼603998）中的二分之一屬無效質(zhì)押，方錦程僅以涉案31273400股方盛制藥（證券代碼603998）中的二分之一折價、拍賣或變賣所得價款支付本案債務(wù)”。其上訴請求所依據(jù)的理由是“案涉31273400股方盛制藥股票是其與方錦程的夫妻共同財產(chǎn)，方錦程設(shè)定股票質(zhì)押沒有征得其同意”。張莉莉在一審中沒有以案涉股票屬夫妻共同財產(chǎn)為由提出訴請或抗辯，僅提出方錦程質(zhì)押股票產(chǎn)生的債務(wù)不屬于夫妻共同債務(wù)。根據(jù)民事訴訟的基本原則，二審案件應(yīng)當圍繞一審的訴訟請求審理，對張莉莉在一審沒有提出抗辯和反訴的請求，該請求在二審中無法進行審理。通說認為當事人提起上訴必須具有上訴利益。與一審程序的訴權(quán)和訴訟要件相對應(yīng)的，是二審程序的上訴權(quán)和上訴要件�！睹袷略V訟法》第一百六十四條規(guī)定了上訴要件，包括當事人提起上訴必須符合法定的上訴范圍，即法律規(guī)定可以提起上訴的裁定和判決；當事人不服一審裁定和判決；上訴人和被上訴人須適格，即上訴人和被上訴人都應(yīng)當是一審訴訟當事人；上訴須在法定上訴期間內(nèi)提起；上訴須遞交上訴狀；依法及時交納上訴費用。根據(jù)《民事訴訟法》第五十六條的規(guī)定，無獨立請求權(quán)的第三人判決未承擔民事責任的不得上訴，并未限制一審其他當事人行使上訴權(quán)，因此上訴人張莉莉有上訴權(quán)，但其權(quán)利的行使應(yīng)當限制在一審的抗辯意見范圍內(nèi)。張莉莉在本案一審中是天風(fēng)證券與方錦程債務(wù)關(guān)系中的被告，同時也是天風(fēng)證券與方錦程股票質(zhì)押關(guān)系中的第三人。張莉莉作為股票質(zhì)押關(guān)系的第三人，在一審中并沒有對股票質(zhì)押合同的效力和質(zhì)押股票的權(quán)利提出獨立的請求，在一審沒有判決其承擔民事責任的情形下，張莉莉主張的案涉質(zhì)押無效僅能認定為是一種抗辯理由，并不構(gòu)成《民事訴訟法》規(guī)定的獨立上訴請求。此外，在本案正式開庭時，張莉莉的委托訴訟代理人當庭要求對上訴請求作出三項變更：一是請求確認案涉股票質(zhì)押全部無效；二是請求按照民間借貸新規(guī)調(diào)減利息和違約金；三是請求不予支持一審天風(fēng)證券的律師費。根據(jù)《民事訴訟法》第一百六十四條第一款的規(guī)定：“當事人不服人民法院第一審判決的，有權(quán)在判決書送達之日起十五日內(nèi)向上一級人民法院提起上訴�！备鶕�(jù)該規(guī)定，張莉莉上述三項變更上訴請求，均不在上訴期限之內(nèi)，其超出上訴期限后新增加的上訴請求不屬于本案受理范圍。上訴人張莉莉的該項上訴請求不能得到支持。關(guān)于天風(fēng)證券是否善意取得涉案質(zhì)權(quán)以及涉案質(zhì)押合同是否有效。首先，《中華人民共和國物權(quán)法》（以下簡稱《物權(quán)法》）第一百零六條規(guī)定：“無處分權(quán)人將不動產(chǎn)或者動產(chǎn)轉(zhuǎn)讓給受讓人的，所有權(quán)人有權(quán)追回；除法律另有規(guī)定外，符合下列情形的，受讓人取得該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)：（一）受讓人受讓該不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時是善意的；（二）以合理的價格轉(zhuǎn)讓；（三）轉(zhuǎn)讓的不動產(chǎn)或者動產(chǎn)依照法律規(guī)定應(yīng)當?shù)怯浀囊呀?jīng)登記，不需要登記的已經(jīng)交付給受讓人。受讓人依照前款規(guī)定取得不動產(chǎn)或者動產(chǎn)的所有權(quán)的，原所有權(quán)人有權(quán)向無處分權(quán)人請求賠償損失。當事人善意取得其他物權(quán)的，參照前兩款規(guī)定�！备鶕�(jù)上述規(guī)定，股票質(zhì)權(quán)作為一種重要的擔保物權(quán)，在符合法律規(guī)定條件的前提下可以善意取得�！�<中華人民共和物權(quán)法>司法解釋一》第十五條規(guī)定：“受讓人受讓不動產(chǎn)或者動產(chǎn)時，不知道轉(zhuǎn)讓人無處分權(quán)，且無重大過失的，應(yīng)當認定受讓人為善意。真實權(quán)利人主張受讓人不構(gòu)成善意的，應(yīng)當承擔舉證證明責任。”一審被告方錦程將其持有的31,273,400股方盛制藥股票（代碼603998）質(zhì)押給天風(fēng)證券，其目的是獲取天風(fēng)證券提供的融資款。為此，雙方簽訂有《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》和系列《股票質(zhì)押式回購交易委托書》，系雙方真實意思表示。其中初始質(zhì)押股票數(shù)量為30,241,500股，按照每股17.31元和55%的質(zhì)押率上限，天風(fēng)證券向方錦程提供初始融資額287,914,200.75元。隨后，因方盛制藥股票下跌，為保障符合質(zhì)押率的要求，方錦程又先后補充質(zhì)押了420,400股和611,500股，應(yīng)當認定天風(fēng)證券取得案涉股票質(zhì)權(quán)支付了合理價款。方錦程將案涉股票質(zhì)押給天風(fēng)證券時，天風(fēng)證券通過查詢中國證券登記結(jié)算機構(gòu)公示信息，確認案涉股票登記在方錦程名下，基于對證券登記結(jié)算機構(gòu)股票登記外觀公示的合理信賴，天風(fēng)證券接受方錦程提供質(zhì)押擔保，不存在過失，構(gòu)成善意。其次，根據(jù)《物權(quán)法》第二百二十六條第一款規(guī)定：“以基金份額、股權(quán)出質(zhì)的，當事人應(yīng)當訂立書面合同。以基金份額、證券登記結(jié)算機構(gòu)登記的股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自證券登記結(jié)算機構(gòu)辦理出質(zhì)登記時設(shè)立；以其他股權(quán)出質(zhì)的，質(zhì)權(quán)自工商行政管理部門辦理出質(zhì)登記時設(shè)立�！备鶕�(jù)該規(guī)定，方錦程出質(zhì)給天風(fēng)證券的全部股票均已在中國證券登記結(jié)算有限公司上海分公司辦理了質(zhì)押登記，而且在辦理質(zhì)押登記之后，方盛制藥還發(fā)布了股票質(zhì)押登記公告，即以法定方式進行了公示，方錦程將登記在其名下的股票為天風(fēng)證券支付融資款設(shè)定質(zhì)押合法有效。此外，《中華人民共和國公司法》（以下簡稱《公司法》）第三十二條第三款規(guī)定：“公司應(yīng)當將股東的姓名或者名稱向公司登記機關(guān)登記；登記事項發(fā)生變更的，應(yīng)當辦理變更登記。未經(jīng)登記或者變更登記的，不得對抗第三人。”根據(jù)該規(guī)定，債權(quán)人有權(quán)根據(jù)公司股權(quán)外觀公示主張權(quán)利。案涉股票登記在方錦程名下，天風(fēng)證券作為善意第三人基于對上市公司股票登記公示的合理信賴，其接受方錦程提供的質(zhì)押擔保，并辦理了股票質(zhì)押登記，天風(fēng)證券與方錦程簽訂的《股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)協(xié)議》及相關(guān)補充協(xié)議系雙方的真實意思表示，不違反法律、行政法規(guī)的禁止性規(guī)定，應(yīng)認定為合法有效。再次，上訴人張莉莉上訴稱案涉股票屬于其與方錦程的夫妻共同財產(chǎn)，但從其提供的離婚協(xié)議前后文看，股票一直登記在方錦程名下，且離婚協(xié)議僅約定對股票暫時不作分割，張莉莉不是涉案質(zhì)押股票外觀公示的所有權(quán)人，不能對抗債權(quán)人天風(fēng)證券作為善意第三人的質(zhì)押權(quán)利，涉案股票質(zhì)押合法有效。上訴人張莉莉與一審被告方錦程的離婚和離婚協(xié)議簽訂，均發(fā)生在《股票質(zhì)押式回購交易業(yè)務(wù)協(xié)議》和系列《股票質(zhì)押式回購交易委托書》履行之后，在簽署離婚協(xié)議之前后，張莉莉均未對涉案股票質(zhì)押提出過異議。
