防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為規(guī)定

（2024年1月10日國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局令第88號(hào)公布自2024年3月15日起施行）

　　第一條　為了規(guī)范企業(yè)登記管理秩序，有效防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為，加快構(gòu)建誠(chéng)信守法的市場(chǎng)秩序，切實(shí)維護(hù)交易安全，持續(xù)優(yōu)化營(yíng)商環(huán)境，根據(jù)《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》等法律法規(guī)，制定本規(guī)定。

　　第二條　本規(guī)定適用于對(duì)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處。

　　本規(guī)定所稱假冒企業(yè)登記違法行為，是指提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，冒用其他企業(yè)名義，將其登記為有限責(zé)任公司股東、股份有限公司發(fā)起人、非公司企業(yè)法人出資人、合伙企業(yè)合伙人等的違法行為。

　　前款所稱提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)，具體情形包括：

　�。ㄒ唬﹤卧�、變?cè)炱渌�企業(yè)的印章、營(yíng)業(yè)執(zhí)照、批準(zhǔn)文件、授權(quán)文書等；

　�。ǘ�）偽造身份驗(yàn)證信息；

　�。ㄈ�）提交虛假承諾；

　�。ㄋ模┢渌�隱瞞重要事實(shí)的情形。

　　第三條　國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局負(fù)責(zé)指導(dǎo)監(jiān)督全國(guó)范圍內(nèi)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作。

　　縣級(jí)以上地方人民政府承擔(dān)企業(yè)登記工作的部門（以下稱登記機(jī)關(guān)）負(fù)責(zé)本轄區(qū)假冒企業(yè)登記違法行為的防范和查處工作�？h級(jí)以上地方人民政府對(duì)承擔(dān)假冒企業(yè)登記違法行為調(diào)查處理職責(zé)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第四條　市場(chǎng)監(jiān)督管理部門應(yīng)當(dāng)會(huì)同相關(guān)部門構(gòu)建防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為的溝通協(xié)調(diào)機(jī)制，強(qiáng)化信息共享核驗(yàn)，加強(qiáng)源頭預(yù)防，推進(jìn)全過(guò)程控制，依法及時(shí)查處違法行為。

　　第五條　企業(yè)登記實(shí)行實(shí)名制。申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)核驗(yàn)身份信息。

　　當(dāng)事人為自然人的，應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)通過(guò)實(shí)名認(rèn)證系統(tǒng)，采用人臉識(shí)別等方式進(jìn)行實(shí)名驗(yàn)證。

　　當(dāng)事人為企業(yè)的，應(yīng)當(dāng)配合登記機(jī)關(guān)通過(guò)核驗(yàn)電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的方式進(jìn)行身份核驗(yàn)；未使用電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，其法定代表人、負(fù)責(zé)人、執(zhí)行事務(wù)合伙人等自然人應(yīng)當(dāng)進(jìn)行實(shí)名驗(yàn)證。

　　第六條　申請(qǐng)人應(yīng)當(dāng)對(duì)提交材料的真實(shí)性、合法性和有效性負(fù)責(zé)。

　　受委托的自然人或者中介機(jī)構(gòu)代為辦理登記事宜應(yīng)當(dāng)遵守法律法規(guī)規(guī)定，表明其代理身份，不得偽造、變?cè)旎蛘呤褂脗卧�、變�(cè)斓姆�律文件、印章、簽名，不得采取欺詐、誘騙等不正當(dāng)手段，不得教唆、編造或者幫助他人編造、提供虛假信息或者材料；不得以轉(zhuǎn)讓牟利為目的，惡意大量申請(qǐng)企業(yè)登記，損害社會(huì)公共利益或者妨礙社會(huì)公共秩序。

　　第七條　市場(chǎng)監(jiān)督管理部門與國(guó)有資產(chǎn)監(jiān)督管理等部門建立國(guó)有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息共享機(jī)制。

　　登記機(jī)關(guān)在辦理國(guó)有企業(yè)登記時(shí)，應(yīng)當(dāng)按照有關(guān)規(guī)定，通過(guò)信息化等方式，查驗(yàn)比對(duì)國(guó)有企業(yè)登記信息與產(chǎn)權(quán)登記信息。信息查驗(yàn)比對(duì)不一致，不符合有關(guān)登記申請(qǐng)規(guī)定的，登記機(jī)關(guān)不予登記，并出具不予登記通知書。國(guó)務(wù)院有關(guān)部門對(duì)主管范圍內(nèi)企業(yè)的產(chǎn)權(quán)登記另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第八條　國(guó)家市場(chǎng)監(jiān)督管理總局建立企業(yè)名稱預(yù)防性保護(hù)機(jī)制，完善企業(yè)名稱禁限用管理制度，加大企業(yè)名稱合法權(quán)益保護(hù)力度。

　　第九條　企業(yè)發(fā)現(xiàn)被假冒登記的，可以向該假冒登記所在登記機(jī)關(guān)提出調(diào)查申請(qǐng)，并提供相關(guān)證據(jù)材料，申請(qǐng)人對(duì)申請(qǐng)事項(xiàng)和證據(jù)材料的真實(shí)性負(fù)責(zé)。

　　登記機(jī)關(guān)在履行職責(zé)過(guò)程中，發(fā)現(xiàn)假冒企業(yè)登記違法行為的，或者收到有關(guān)部門移交的假冒企業(yè)登記違法行為線索的，應(yīng)當(dāng)依法進(jìn)行調(diào)查。

　　第十條　登記機(jī)關(guān)收到調(diào)查申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)工作日內(nèi)作出是否受理的決定，并書面通知申請(qǐng)人。

　　登記機(jī)關(guān)受理申請(qǐng)后，應(yīng)當(dāng)在3個(gè)月內(nèi)完成調(diào)查，并及時(shí)作出撤銷或者不予撤銷登記的決定。情形復(fù)雜的，經(jīng)登記機(jī)關(guān)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)，可以延長(zhǎng)3個(gè)月。

　　在調(diào)查期間，相關(guān)企業(yè)和人員無(wú)法聯(lián)系或者拒不配合的，登記機(jī)關(guān)可以將涉嫌假冒登記企業(yè)的登記時(shí)間、登記事項(xiàng)等信息通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示，公示期45日。

　　相關(guān)企業(yè)及其利害關(guān)系人在公示期內(nèi)沒(méi)有提出異議的，登記機(jī)關(guān)可以依法撤銷其企業(yè)登記。

　　第十一條　登記機(jī)關(guān)依法調(diào)查假冒企業(yè)登記違法行為，可以結(jié)合具有法定資質(zhì)的機(jī)構(gòu)出具的鑒定意見(jiàn)，或者有關(guān)部門出具的書面意見(jiàn)進(jìn)行處理。法律、行政法規(guī)另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。

　　第十二條　有下列情形之一的，登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)撤銷登記：

　�。ㄒ唬┘倜捌髽I(yè)登記違法行為事實(shí)清楚的；

　�。ǘ�）人民法院協(xié)助執(zhí)行通知書要求配合撤銷登記的；

　�。ㄈ�）其他依法應(yīng)當(dāng)撤銷登記的情形。

　　屬于前款第一項(xiàng)規(guī)定，但是有證據(jù)證明被假冒企業(yè)對(duì)其被假冒登記知情，以明示方式表示同意，或者未提出異議，并在此基礎(chǔ)上從事過(guò)相關(guān)管理、經(jīng)營(yíng)活動(dòng)或者獲得收益的，登記機(jī)關(guān)可以不予撤銷登記。

　　第十三條　被撤銷登記的企業(yè)有對(duì)外投資設(shè)立企業(yè)的，該企業(yè)負(fù)責(zé)人應(yīng)當(dāng)依法妥善處理，消除不良影響。

　　第十四條　登記機(jī)關(guān)作出撤銷登記決定后，應(yīng)當(dāng)在20個(gè)工作日內(nèi)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)向社會(huì)公示。

　　撤銷設(shè)立登記的，標(biāo)注“已撤銷設(shè)立登記”，公示被撤銷登記日期和原因、作出撤銷決定的機(jī)關(guān)等信息。

　　撤銷變更登記的，恢復(fù)公示被假冒登記前的信息，同時(shí)公示撤銷假冒登記相關(guān)信息。

　　撤銷注銷登記的，恢復(fù)公示注銷前的信息，標(biāo)注“已撤銷注銷登記，恢復(fù)主體資格”。

　　第十五條　假冒企業(yè)被撤銷設(shè)立登記、變更登記的，企業(yè)應(yīng)當(dāng)繳回營(yíng)業(yè)執(zhí)照，拒不繳回或者無(wú)法繳回的，由登記機(jī)關(guān)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公告營(yíng)業(yè)執(zhí)照作廢。假冒企業(yè)已領(lǐng)取電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照的，其電子營(yíng)業(yè)執(zhí)照與紙質(zhì)營(yíng)業(yè)執(zhí)照同步作廢。

　　第十六條　相關(guān)單位或者個(gè)人因涉嫌假冒企業(yè)登記已被立案調(diào)查或者移送司法機(jī)關(guān)的，涉嫌假冒企業(yè)的相關(guān)登記申請(qǐng)經(jīng)審查違反法律法規(guī)規(guī)定，或者可能危害國(guó)家安全、社會(huì)公共利益的，登記機(jī)關(guān)不予登記，并出具不予登記通知書。

　　第十七條　登記機(jī)關(guān)或者其上級(jí)機(jī)關(guān)認(rèn)定撤銷登記決定錯(cuò)誤的，可以撤銷該決定，恢復(fù)原登記狀態(tài)，并通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)公示。

　　第十八條　提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)取得企業(yè)登記的，由登記機(jī)關(guān)依法責(zé)令改正，沒(méi)收違法所得，并處5萬(wàn)元以上20萬(wàn)元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，處20萬(wàn)元以上100萬(wàn)元以下的罰款，吊銷營(yíng)業(yè)執(zhí)照；對(duì)直接責(zé)任人依法作出處理。

　　明知或者應(yīng)當(dāng)知道申請(qǐng)人提交虛假材料或者采取其他欺詐手段隱瞞重要事實(shí)進(jìn)行企業(yè)登記，仍接受委托代為辦理，或者協(xié)助其進(jìn)行虛假登記的，由登記機(jī)關(guān)沒(méi)收違法所得，處10萬(wàn)元以下的罰款。中介機(jī)構(gòu)違反本規(guī)定第六條第二款規(guī)定，多次從事上述違法行為，或者性質(zhì)惡劣、造成嚴(yán)重后果的，依法從重處罰。

　　第十九條　假冒企業(yè)登記違法行為的直接責(zé)任人，自該登記被撤銷之日起3年內(nèi)不得再次申請(qǐng)企業(yè)登記；受到市場(chǎng)監(jiān)督管理部門較重行政處罰的，應(yīng)當(dāng)依法被列入市場(chǎng)監(jiān)督管理嚴(yán)重違法失信名單。登記機(jī)關(guān)應(yīng)當(dāng)通過(guò)國(guó)家企業(yè)信用信息公示系統(tǒng)予以公示。

　　本規(guī)定所稱直接責(zé)任人包括對(duì)實(shí)施假冒企業(yè)登記違法行為起到?jīng)Q定作用，負(fù)有組織、決策、指揮等責(zé)任的人員，以及具體執(zhí)行、積極參與的人員。

　　第二十條　登記機(jī)關(guān)在調(diào)查假冒企業(yè)登記相關(guān)違法行為時(shí)，發(fā)現(xiàn)涉嫌構(gòu)成偽造印章、詐騙等犯罪行為的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移送公安機(jī)關(guān)處理。

　　在工作中發(fā)現(xiàn)的公職人員涉嫌職務(wù)違法、職務(wù)犯罪問(wèn)題線索的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)移交紀(jì)檢監(jiān)察機(jī)關(guān)。

　　第二十一條　假冒登記企業(yè)或者利害關(guān)系人對(duì)登記機(jī)關(guān)作出的有關(guān)處理決定不服的，可以依法申請(qǐng)行政復(fù)議或者提起行政訴訟。

　　第二十二條　本規(guī)定對(duì)防范和查處假冒企業(yè)登記違法行為未作規(guī)定的，適用《中華人民共和國(guó)市場(chǎng)主體登記管理?xiàng)l例》及其實(shí)施細(xì)則等規(guī)定。

　　第二十三條　自然人、社會(huì)組織、事業(yè)單位等作為股東、出資人辦理企業(yè)登記的參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　防范和查處其他虛假登記、備案違法行為，參照本規(guī)定執(zhí)行。

　　第二十四條　本規(guī)定自2024年3月15日起施行。

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